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港首例上市公司主席操纵市场罪成立

2012-11-02    来源:香港骏诚商务官网   点击:0

  操纵3个账户“对倒”伟仕李佳林被判入狱半年

  来自内蒙古自治区的李佳林在香港本已发展得风生水起,却因操纵其创立并担任主席的伟仕控股有限公司(下称“伟仕”)(00856.HK)的股价而锒铛入狱,成为首个操纵市场罪名成立的香港上市公司董事局主席。

  香港区域法院10月31日判李佳林入狱6个月,法院10月22日裁定李佳林10项操纵价格和16项未披露伟仕股份权益的罪名成立。除即时入狱外,李佳林被判处罚款24万港元和须向香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)缴付约16.83万港元的调查费。

  香港证监会表示,这是自《证券及期货条例》2003年4月1日生效以来,首次有上市公司董事局主席被裁定操纵市场罪名成立。

  按照上述条例,操纵市场罪为刑事罪行,最高可判入狱七年和罚款1000万港元,此次量刑可谓“小惩大戒”。香港区域法院法官游康德指出,按照专家报告,李佳林虽未在操纵行为中获得实际收益,但法院需向公众发出绝不姑息操纵股价幕后者的讯息,以维持香港金融体制和投资者的信心。

  李佳林其人

  游康德法官指出,该案量刑起点为监禁7个月,但考虑被告平日热心公益并拥有杰出成就,给予1个月减刑折扣,判囚半年。

  51岁的李佳林原是位香港“新移民”的成功典范。他原籍内蒙古自治区,自称17岁时因在内蒙古自治区数理化竞赛中成绩优异,被保送至清华大学电子工程系学习;22岁再考入清华经济管理学院攻读硕士,并曾因参与编制全国投入产出表获得国家科技进步二等奖。

  毕业后,他曾在清华大学旗下一家从事新技术开发和贸易的公司工作,并做到了常务副总经理一职。1989年后他赴美游学,回国后辞去工作,并在深圳认识港商郑锦钟,两人1991年一起创办伟仕前身伟仕电脑(香港)有限公司。

  2002年,伟仕在港上市,发行价0.25港元/股,发行净募集资金仅3000万港元,由李佳林担任董事局主席兼行政总裁。2007年8月,伟仕宣布以6.6亿港元“蛇吞象”方式收购新加坡佳杰科技,成为亚太区前三大IT产品分销商。以昨日收盘价计算,伟仕市值约为16.8亿港元。

  李佳林在居港内地人圈中较为活跃,并交友广泛,曾以其撰写的《感悟人生》和《感悟管理》两本书在公司内部推行“伟仕文化之光”。如今锒铛入狱,已显鲜明对照。

  操纵始末

  李佳林铤而走险操纵股价,与其大肆扩张、收购新加坡佳杰科技不无关系。在实施该收购案时,他曾誓言要在三年内将伟仕打造为亚洲最大的IT产品供应链服务企业。

  根据香港证监会和区域法院庭审记录,李佳林在2007年8月至2008年4月期间,操纵3个证券账户,分别是李佳林名下的国泰君安证券[微博]账户、李与其妻刘莉联名的汇丰账户,以及李的兄弟李宝林(音译)名下的国泰君安账户,进行伟仕股份买卖。

  在上述期间的10个交易日内,李佳林通过伟仕全资控股的电脑网络下单,利用上述3个证券账户进行128项伟仕股份交易,包括同价交易、高买低卖或高卖低买等配对交叉盘交易,部分交易占伟仕当日总成交量的40%。这些交易并没有改变股权分布和产生任何实质收益,但造成了伟仕交投活跃的假象。

  香港证监会称,伟仕股价上升令其在2007年10月顺利配股,并促使年底的股价表现造好。当时资料显示,伟仕2007年8月1日收报3.07港元,10月8日停牌前收报3.34港元,10月11日宣布以每股3.05港元配股募集5.673亿港元资金,部分用于收购新加坡佳杰科技,配股价比停牌前收市价折让8.68%。此后伟仕股价回落,2008年1月31日收报1.6港元。

  公司只字未提主席入狱

  李佳林否认操纵市场罪,但承认未按规定披露持股权益。罪成获刑后的李佳林被取消担任上市公司董事资格一年,并须放弃出任伟仕主席兼董事的职务。

  伟仕10月31日发布公告称,李佳林因“私人理由以及于一段时间内无法为本公司服务,辞任执行董事、行政总裁兼主席,自2012年10月31日起生效”,并称“辞任事宜无须股东垂注”。公司公告完全没有提及李佳林被判入狱的事实。

  前主席入狱的伟仕股价未受影响,昨日收报1.41港元,近两日连升6.7%。

本文关键字:上市公司 操纵市场 入狱