香港创业板上市程序

 

1．成立工作小组：主要工作是委任上市保荐人和选聘会计师、律师、资产评估师、公关公司等其它中介机构；拟定上市工作时间表，理清全部工作思路，以便全部工作顺利、有序地进行，为今后的上市工作奠定良好的基础。

   

2．公司背景调查：调查包括上市保荐人的尽职调查、会计师对会计报表的审计及律师规范公司的法律文本等。

   

3．上市方案规划：主要包括公司构架的规划及考虑引进策略投资者，同时出具公司活跃业务纪录声明和未来二年业务目标声明，等等。

   

4．上市申请：每家公司在提出上市申请时需呈交初步通知，由第二板市场上市委员会负责审阅。与主板市场上申请一样，第二板市场的上市委员会将会赋予联交所之酌情批准或拒绝任何上市申请的权利。

   

5．上市发售工作：主要包括分析员撰写研究报告、招股说明书定稿、路演等。其中最关键的一个问题是股票价格的确定，一般是按照市盈率定价法定价。

   

6．上市后续工作：包括上市公司的持续信息披露义务、对证券交易所和证券监管机构的资料报备义务等。

   

 

许多创业公司获得初步成功后便希望能够上市，梦想在诱人的资本市场提升并“放大”自己的“身价”和声誉。但是，能否成功上市取决于诸多因素，例如保荐人的工作，中介机构的选择，同证券交易所和监管机构的沟通，等等。应当说，在众多因素中，创业企业的基本素质是能否成功上市的决定性因素。基本素质具体包括：优良而稳定的经营业绩，引人入胜的企业前景，可望而又可及的成长性，企业扩张与资本经营的组织能力。